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證券從業《證券法律法規》習題:中間介紹業務(11.3)

2017-11-03 17:55 來源:財考網 

2017年證券從業資格考試的考生,打好基礎高效備考是關鍵。財考網小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章習題:證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求,今天你學習了么?

單選題

證券公司從事中間介紹業務,證券公司的下列( )行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

A、未經許可擅自開展介紹業務 

B、對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導客戶 

C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 

D、對客戶資料進行嚴格審核 

    

2017證券從業

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